{"id":279462,"date":"2025-12-23T06:26:59","date_gmt":"2025-12-23T09:26:59","guid":{"rendered":"https:\/\/tierramarillano.cl\/?p=279462"},"modified":"2025-12-23T06:26:59","modified_gmt":"2025-12-23T09:26:59","slug":"muneca-bielorrusa-una-leccion-para-la-diligencia-debida-de-contrapartes-en-chile","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/2025\/12\/23\/muneca-bielorrusa-una-leccion-para-la-diligencia-debida-de-contrapartes-en-chile\/","title":{"rendered":"\u201cMu\u00f1eca Bielorrusa\u201d: una lecci\u00f3n para la Diligencia Debida de Contrapartes en Chile"},"content":{"rendered":"

Por Giovanna Gardella, Managing Director de <\/b>Compliance Global Consulting<\/b><\/span><\/a> y <\/b>ETICPRO<\/b><\/span><\/a><\/p>\n

El caso \u201cMu\u00f1eca Bielorrusa\u201d no s\u00f3lo ha golpeado la confianza ciudadana en las instituciones y profundizado el desprestigio de un poder del Estado. Tambi\u00e9n ha instalado la inc\u00f3moda sensaci\u00f3n de que la corrupci\u00f3n dej\u00f3 de ser un fen\u00f3meno espor\u00e1dico para convertirse en un riesgo permanente dentro del entramado p\u00fablico-privado chileno.<\/p>\n

Sin embargo, m\u00e1s all\u00e1 del evidente impacto pol\u00edtico y judicial, este episodio es una se\u00f1al de alerta potente, particularmente, para los directorios y una gran lecci\u00f3n para que comprendan la importante labor que hace Compliance en las empresas. Es decir, fallar en el control que previne un delito dentro de una organizaci\u00f3n ya no es una posibilidad remota, sino una amenaza concreta con consecuencias penales, financieras y reputacionales.<\/p>\n

Desde la entrada en vigencia de la Ley N\u00b020.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas -reforzada en 2023 por la Ley N\u00b021.595 de Delitos Econ\u00f3micos- el est\u00e1ndar exigido a las empresas cambi\u00f3 dr\u00e1sticamente.<\/p>\n

Hoy una persona jur\u00eddica puede ser penalmente responsable por m\u00e1s de 400 delitos<\/b>, como lavado de activos, cohecho, soborno, administraci\u00f3n desleal, apropiaci\u00f3n indebida, delitos medioambientales e inform\u00e1ticos, y corrupci\u00f3n entre privados, entre otros.<\/p>\n

Pero as\u00ed como impone responsabilidades, tambi\u00e9n establece un camino de protecci\u00f3n mediante el cual una empresa puede eximirse de responsabilidad penal si cuenta con un Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos (MPD)<\/b> efectivamente implementado, en funci\u00f3n de su tama\u00f1o, industria, riesgos y recursos.<\/p>\n

En el caso \u201cMu\u00f1eca Bielorrusa\u201d, un control del Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos que quiz\u00e1s podr\u00eda haber evitado los posibles delitos que se est\u00e1n investigando – como el lavado de activos, cohecho, soborno y tr\u00e1fico de influencias- es el Procedimiento de Diligencia Debida<\/b>. Este procedimiento nos permite revisar los antecedentes de posibles contrapartes o actuales en vigencia, los cuales se analizan desde la perspectiva del riesgo de que un proveedor me podr\u00eda involucrar en alg\u00fan delito. Para esto existen distintos factores de riesgos como la ubicaci\u00f3n, los montos, el giro, morosidad laboral y otras se\u00f1ales de alerta como, por ejemplo, si est\u00e1 en alguna lista de sancionados internacionales.\u00a0 \u00a0<\/span><\/p>\n

La ineficacia o ausencia de este control no s\u00f3lo implic\u00f3 p\u00e9rdidas millonarias en dinero, sino tambi\u00e9n un golpe severo al capital reputacional de las instituciones involucradas. Recuperar la confianza suele tomar a\u00f1os; perderla es cuesti\u00f3n de d\u00edas.<\/p>\n

Lo m\u00e1s curioso es que la empresa Belaz ha sido sancionada internacionalmente por sus malas pr\u00e1cticas. <\/span>El 21 de junio de 2021, fue a\u00f1adida a la lista de sancionados de la Uni\u00f3n Europea por represiones contra los trabajadores que participaron en protestas masivas contra\u00a0Alexander Lukashenko<\/span>,\u00a0tras las controvertidas\u00a0elecciones presidenciales de 2020<\/span>. El mismo d\u00eda, esta compa\u00f1\u00eda fue castigada por Canad\u00e1. Posteriormente, Suiza y Estados Unidos tambi\u00e9n la penalizaron. En marzo de 2023, el Tesoro de Estados Unidos incluy\u00f3 a Belaz y a su director ejecutivo, Sergei Nikiforovich, en la lista de personas bloqueadas y Nacionales Especialmente Designados (SDN).<\/span><\/p>\n

Adicionalmente, el giro de los abogados es un factor de alto riesgo porque ellos representan a la empresa ante terceros e incluso autoridades, por lo que todo lo que ellos hagan podr\u00eda afectar a la persona jur\u00eddica especialmente si existen personas pol\u00edticamente expuestas por las influencias. En el fondo, la finalidad de esto es conocer con qui\u00e9n me estoy vinculando.<\/p>\n

En Chile, lamentablemente a\u00fan persiste la idea de que Compliance es un tema formal, es decir, solo un Manual con pol\u00edticas y sin nada concreto, ni herramientas, ni gesti\u00f3n real. Sin embargo, la realidad deja en evidencia que hoy es un asunto estrat\u00e9gico. Bajo esta mirada, los directorios deben involucrarse activamente en respaldar a Compliance, no s\u00f3lo como un requisito legal, sino porque debe hacerse de manera real dado que la responsabilidad penal alcanza a la alta administraci\u00f3n en aquellos casos de fallas graves donde se les advierte de las se\u00f1ales de alerta y se hace caso omiso.<\/p>\n

Lo ocurrido en esta oportunidad, m\u00e1s all\u00e1 de ser un verdadero esc\u00e1ndalo, es un recordatorio de que el Directorio debe apoyar a Compliance en la ejecuci\u00f3n de controles reales porque son mecanismos de protecci\u00f3n y transparencia que agregan valor a las empresas, protegi\u00e9ndolas de riesgos que hoy son cada vez m\u00e1s probables. En este sentido, la pregunta para los directorios no deber\u00eda ser si pueden permitirse invertir en Compliance, sino si pueden permitirse no hacerlo sin los recursos necesarios.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Por Giovanna Gardella, Managing Director de Compliance Global Consulting y ETICPRO El caso \u201cMu\u00f1eca Bielorrusa\u201d no s\u00f3lo ha golpeado la confianza ciudadana en las instituciones y profundizado el desprestigio de un poder del Estado. Tambi\u00e9n ha instalado la inc\u00f3moda sensaci\u00f3n de que la corrupci\u00f3n dej\u00f3 de ser un fen\u00f3meno espor\u00e1dico para convertirse en un riesgo …<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":279463,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[10],"tags":[],"class_list":["post-279462","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-columna-opinion"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/279462","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=279462"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/279462\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/media\/279463"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=279462"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=279462"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/tierramarillano.cl\/newweb\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=279462"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}